作為多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展風(fēng)生水起，逐漸成為地方一種新型的金融融資工具。
著(zhù)眼于河南，通過(guò)產(chǎn)業(yè)基金的運作，一批國內外優(yōu)質(zhì)項目落地河南，吸引資本投資省內戰略新興產(chǎn)業(yè)，有效提升了河南產(chǎn)業(yè)核心競爭力，推進(jìn)經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)轉型升級。
然而，相比長(cháng)三角、珠三角、京津冀以及湖北、四川、福建等地區，河南產(chǎn)業(yè)基金無(wú)論是規模、數量還是效果都處于中下游水平，相對于全國第五位的GDP規模，基金產(chǎn)業(yè)的發(fā)展顯得較為滯后。
那么，河南產(chǎn)業(yè)基金的具體發(fā)展現狀如何？應采取哪些措施解決目前存在的問(wèn)題？
產(chǎn)業(yè)基金正在河南遍地開(kāi)花
通過(guò)產(chǎn)業(yè)基金的運作模式，具有國際影響力的項目正在河南扎根發(fā)芽。
2019年5月15日，新能源裝備制造產(chǎn)業(yè)園項目在新鄉宣布動(dòng)工，標志著(zhù)具有110年歷史的瑞典空壓機研發(fā)企業(yè)SRMGroup中國總部在新鄉落戶(hù)，一時(shí)引來(lái)全國矚目。
其背后操作方為新鄉高新投資發(fā)展有限公司、河南中金匯融基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中金匯融）、河南省戰新產(chǎn)業(yè)投資基金、新鄉市平原產(chǎn)業(yè)轉型發(fā)展基金、新鄉投資集團，通過(guò)成立河南（新鄉）氫能專(zhuān)項基金，引進(jìn)了該國際項目。據了解，項目建成達產(chǎn)后可實(shí)現產(chǎn)值40億元，每年利稅約4億元。
這只是河南省通過(guò)產(chǎn)業(yè)基金方式改造傳統產(chǎn)業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的縮影。在河南，這樣的案例逐漸上演。
據悉，目前河南省各大國有企業(yè)均成立產(chǎn)業(yè)基金管理公司，平均管理超5只基金，一時(shí)掀起成立產(chǎn)業(yè)基金的熱潮，基金積極發(fā)展的態(tài)勢逐步顯現。
以河南投資集團為例，通過(guò)和中金資本合資組建中金匯融基金管理有限公司，負責管理母基金——河南戰略新興產(chǎn)業(yè)基金（簡(jiǎn)稱(chēng)河南戰新產(chǎn)業(yè)基金），截至目前，母基金投資20億元，主導或參與設立8只子基金，總規模170億元，直接投資8家境內外優(yōu)質(zhì)企業(yè)，引導帶動(dòng)投資超過(guò)100億元。
除大型省屬?lài)笸?，鄭州區屬?lài)笈d港投資集團立足港區，積極布局產(chǎn)業(yè)基金。據了解，其旗下金融板塊鄭州航空港興晟信資本管理有限公司共管理4家基金公司，分別為河南京港股權投資基金管理有限公司、中原航空港產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、鄭州航空港云港基金管理有限公司和廣德興港農銀投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），共管理基金14只，存續管理基金規模達206.81億元。
就目前成立的產(chǎn)業(yè)基金來(lái)看，河南省內產(chǎn)業(yè)投資基金的管理人均為國有投資管理平臺設立。河南產(chǎn)業(yè)投資基金備案的產(chǎn)業(yè)投向，主要是民航業(yè)、消費物流、環(huán)保、智能制造、電子信息、醫療健康等領(lǐng)域。
政策扶持，基金島著(zhù)力打造私募基金集聚區
經(jīng)過(guò)近三年的迅速發(fā)展，河南的產(chǎn)業(yè)基金初具規模。
記者從河南相關(guān)部門(mén)獲悉，根據基金管理公司名稱(chēng)是否包含產(chǎn)業(yè)投資來(lái)確認，截至2019年5月31日，河南省內注冊并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的產(chǎn)業(yè)投資基金管理人共有6家，管理基金17只，管理基金規模135.18億元，占轄區整體規模的22.62%。事實(shí)上，數量遠超于此。
而在河南省內注冊并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金管理人有129家，比2018年底增加5家，全國排名第23位；合計備案私募基金256只，比2018年底增加11只；管理基金規模597.48億元，比2018年底增加20.44億元。
此外，在河南省外注冊、辦公地在河南并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金管理人185家，管理基金規模507.69億元。
值得注意的是，這兩年在河南落地的私募基金數量開(kāi)始上揚。河南省基金業(yè)一位資深人士告訴記者，這與中原基金島的成立有很大關(guān)系，在此之前，私募基金要想在河南注冊落地有一定的難度，因為審核過(guò)程相對嚴格且復雜，因此，當時(shí)很多河南本地的私募基金管理公司選擇省外注冊，省內運營(yíng)。
據悉，中原基金島成立于2017年7月，是河南著(zhù)力打造的私募基金集聚區，截至目前，厚樸建業(yè)、中金匯融等100多家基金企業(yè)已完成注冊、登記并落戶(hù)，中原基金島募集資本總額突破2000億元，中金資本、賽領(lǐng)投資等知名基金投資機構品牌進(jìn)駐基金島。
而為吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)入駐中原基金島，鄭東新區相繼出臺了一系列政策，2018年，鄭東新區管委會(huì )印發(fā)了《鄭東新區管委會(huì )關(guān)于印發(fā)鄭東新區龍子湖智慧島私募基金管理暫行辦法的通知》與《鄭東新區管委會(huì )關(guān)于印發(fā)鄭東新區促進(jìn)私募基金發(fā)展扶持辦法的通知》。在新政策中，私募基金實(shí)繳資本1000萬(wàn)即可入駐基金島，基金入駐門(mén)檻實(shí)現大幅降低。
此外，新政策對新設立或新遷入的私募基金，提供落戶(hù)補助。根據入駐企業(yè)的私募基金類(lèi)型及實(shí)繳資本的規模，對企業(yè)給予不同額度的支持，最高可達到800萬(wàn)元。而且，對于同一投資主體設立或同一管理機構托管的基金，可累計獲得高達1500萬(wàn)元的補助。
因此，河南私募基金落戶(hù)難的問(wèn)題得到一定程度緩解。
產(chǎn)業(yè)基金推動(dòng)河南產(chǎn)業(yè)轉型升級
“當前，中國經(jīng)濟正在由高速增長(cháng)轉向高質(zhì)量增長(cháng)階段，通過(guò)產(chǎn)業(yè)與資本的組合，可以有效地推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展?！焙幽腺Y產(chǎn)基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)河南資產(chǎn)基金）相關(guān)負責人告訴記者，產(chǎn)業(yè)基金對促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉變具有十分重要的意義。
2018年，河南資產(chǎn)基金充分利用國家發(fā)改委市場(chǎng)化法治化債轉股專(zhuān)項債券政策，獲批發(fā)行5.8億元債轉股專(zhuān)項債券，組建了總規模8.76億的河南資產(chǎn)神火轉型發(fā)展基金，基金落地神火股份核心子公司，使其負債率從85.26%降至60.42%。
現階段，河南資產(chǎn)基金正在積極組建基金參與上市公司并購重組、民營(yíng)企業(yè)轉型紓困和國企混改等項目。
“河南資產(chǎn)選擇投資的標準是標的技術(shù)在國際上具有領(lǐng)先性，產(chǎn)品市場(chǎng)容量、發(fā)展空間和行業(yè)拓展應用較為廣闊?！焙幽腺Y產(chǎn)基金相關(guān)負責人告訴記者，與其他PE機構相比，河南資產(chǎn)更傾向于選擇一些省外甚至境外的標的，通過(guò)資本招商的方式使其產(chǎn)業(yè)在我省落地，帶動(dòng)我省產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)我省產(chǎn)業(yè)升級轉型。
上述負責人告訴大河報·大河財立方記者，目前，他們團隊正在圍繞泛半導體、環(huán)保、生物醫藥等產(chǎn)業(yè)開(kāi)展密集盡調，擬在2019年設立相應的產(chǎn)業(yè)基金。
而談到河南戰新產(chǎn)業(yè)基金成立的初衷，中金匯融相關(guān)負責人稱(chēng)，主要為發(fā)揮基金的引導帶動(dòng)作用，吸引國內外各類(lèi)機構和資本投資河南戰略新興產(chǎn)業(yè)，改造提升傳統產(chǎn)業(yè)，培育壯大新興產(chǎn)業(yè)，提升河南產(chǎn)業(yè)核心競爭力，加快新舊動(dòng)能轉換，推進(jìn)經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)轉型升級。
據了解，河南戰新產(chǎn)業(yè)基金主要投向戰略性新興產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)包括新能源及環(huán)保、智能制造、電子信息、醫療健康、消費物流等領(lǐng)域。
而興港投資集團旗下產(chǎn)業(yè)引導基金——河南興港融創(chuàng )創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展基金先后投資了上海合晶硅、華銳光電、廣東楚天龍、元明醫療產(chǎn)業(yè)基金、河南邁勝等企業(yè)。其中，省重點(diǎn)項目、鄭州合晶年產(chǎn)240萬(wàn)片200毫米單晶硅拋光片項目于2018年正式投產(chǎn)，總投資57億元，項目全部建成達產(chǎn)后預計年產(chǎn)值20億元，將成為國內生產(chǎn)規模最大的單晶硅拋光片生產(chǎn)基地。
這些產(chǎn)業(yè)基金的相繼設立及成功運作，不僅服務(wù)培育了我省實(shí)體企業(yè)成長(cháng)壯大，同時(shí)也促使一批優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)項目落地河南。比如，中原資產(chǎn)發(fā)起設立了多只基金，以資本為紐帶引進(jìn)上海汽車(chē)、中鐵裝備等優(yōu)質(zhì)項目落地河南。
河南省應加大產(chǎn)業(yè)基金支持力度
然而，盡管河南產(chǎn)業(yè)投資基金正處在快速發(fā)展階段，取得了一些成績(jì)，但仍然有一些不容忽視的問(wèn)題。
從全國范圍來(lái)看，相比長(cháng)三角、珠三角、京津冀以及湖北、四川、福建等地區，河南無(wú)論是規模、數量、效果都處于中下游水平，相對于全國第五位的GDP規模，基金產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還顯得較為滯后。
在基金主體方面，河南省的基金主體相對較少。截至去年11月，河南私募管理人數量排名全國第23位，約為湖北的1/3，陜西的1/2。
然而，除了基金數量、規模、效果需要提升以外，河南省的產(chǎn)業(yè)基金還應該加快走出去的步伐。
“河南省的大部分產(chǎn)業(yè)基金，多有政府或國有背景，在投資過(guò)程中往往局限于河南省內，甚少到全國范圍發(fā)掘好項目，境外就更少了，但實(shí)際上，我們除了培育省內項目之外，還要把視線(xiàn)放到全國乃至全球?！鄙鲜鲑Y深人士認為，在更廣的范圍內去審視項目，用投資引入的方式去發(fā)展產(chǎn)業(yè)。
那么，該如何采取有效措施改善河南產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展現狀呢？中金匯融相關(guān)負責人提出了自己的看法與建議。
首先要從落戶(hù)、就學(xué)、稅收等方面對高層次基金投資人才給以支持，吸引更多更優(yōu)質(zhì)的人才從海外從北上深回到河南發(fā)展創(chuàng )業(yè)，這是加快我省基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心要素。
其次，要加大政府財政對于產(chǎn)業(yè)基金的支持力度，鼓勵省市區各級財政出資參與產(chǎn)業(yè)基金，并按照市場(chǎng)化規則扶持基金發(fā)展，并引導更多的國有企業(yè)、金融機構積極與省內產(chǎn)業(yè)基金管理機構合作，圍繞河南特點(diǎn)，開(kāi)展基金投資，實(shí)現產(chǎn)業(yè)轉型。
最后，推動(dòng)地方政府與產(chǎn)業(yè)基金建立常態(tài)化聯(lián)動(dòng)機制。產(chǎn)業(yè)基金的特點(diǎn)就是通過(guò)基金投資帶動(dòng)重大產(chǎn)業(yè)落地，政府需要在土地、財稅、人才、產(chǎn)業(yè)配套等方面給予全方位支持。
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